阿里巴巴廉正合规体系化创新助推公司开展

转载 法制网  2018-10-09 16:57  阅读 94 次 评论 0 条

马云在新加坡世界诚信大会上谈阿里巴巴文化价值观

阿里巴巴集团是一家基于电商业务发展起来的综合商业经济体,业务范围涵盖了电商、物流、云计算、投资、娱乐、新零售等众多领域。公司自1999年成立以来,员工从18人迅速扩展到8万人,其中包括来自全球几十个国家的近万名外籍员工。在发展过程中,阿里先后经历过聚划算贪腐等多起腐败事件,也曾面临抉择上的煎熬。经过多年来的不懈努力,阿里逐步建立起一套特色鲜明的廉正合规体系,成为公司诚信文化最坚实的守护者。

一、设立高度独立的专业反腐机构

阿里巴巴创立之初,公司对员工职业行为的约束,主要靠文化价值观宣导,以及创始人和老阿里人言传身教。伴随淘宝等电商平台业务崛起,公司规模与员工人数成倍增长。2009年,公司出台《商业行为准则》;次年,淘宝率先设立廉正部门,重点查处、打击员工违规行为。

与绝大多数国内民营企业不同,阿里于2012年设立了集团一级部门“廉正合规部”。“廉正”即廉洁正直之意。作为高度独立的专门反腐败机构,廉正合规部专司腐败调查、预防及合规管理,只向集团CPO(首席人力资源官)汇报,与各业务线以及内审、内控部门都保持充分的独立,其职能不受任何业务部门的干预。同时,赋予廉正调查“上不封顶”权限,问责权限是全体员工一视同仁、上不封顶。廉正合规部自创建至今,从最基层的员工到公司副总裁、业务“功臣”,管理责任最高追至合伙人,没有任何一起案件受到公司高层的干预或阻扰。廉正合规部查办的所有辞退案例,全部在内网论坛中实名公告,自廉正合规部成立以来,从未间断也从未有过例外。阿里每次发布“廉正公告”,均会引起员工乃至外界的热议和好评。

此外,由廉正合规部牵头,联合所有业务线的风险管理团队成立内部虚拟组织“阿里巴巴风险管理联盟”,及时了解各业务线最新的业务发展趋势及廉正风险状况,实现各业务线间风险预警信息共享和反腐协作。在此联盟基础上,逐步构建了全方位渗透的廉正合规传导体系,将廉正合规理念传递到阿里经济体8万名员工,统一公司全生态的合规管理规范。

二、构建技术防腐风险管理模式

作为一家民营的高科技企业,不断增加查处贪腐案件的人力,并不是反腐的上佳选择。而基于互联网公司的行业特性和技术优势,不断进行技术预警能力的提升,才是更有效发现和防范贪腐的最优路径。

2013年以来,阿里汲取聚划算案件带来的教训,积极尝试将数据化引入廉正风险防控,努力降低人工参与程度,并做到后台业务数据可审计可追踪,压缩腐败空间。2015年开始,公司正式立项探讨利用技术能力反腐的手段,对每个业务场景和操作行为进行风险节点模型控制监测,逐步开始形成基于业务模式和业务系统的违规预警分析机制。截止目前,公司已经在数据安全、灰黑产防控、黄牛识别、虚假业绩、利益冲突识别与防范等方面推动了技术能力应用,据此查处的违规案件占比逐年增高。

三、探索经济体模式下的廉洁治理路径

目前,阿里拥有180多个事业部和近百个控股或大股东生态公司,业务拓展到40多个国家和地区,形成了复杂的业务版块与多元生态系统。作为国内首个经济体形态的商业企业,一刀切的合规治理方式已难以达成有效性。为此,阿里在廉洁治理路径上,进行了必要的探索改进。

一是在业务差异大的公司、集团单设廉正部门(集团廉正实线管理),贴近业务,因地制宜圈定风险地图,制定各自廉正合规管理策略,从而更加有的放矢。

二是修订通用版《商业行为准则》,以此为基本底线,在不降低行为标准前提下,允许各集团、大事业群结合业务特点进行个性化微调。

三是对全体员工年度合规认证考试也实行差异化。阿里每年会针对所有员工组织线上的合规认证考试,所有阿里人都必须参加并通过考试,就连创始人马云也不例外。在经济体模式下,允许不同集团、事业群结合业务特色,编写个性化试题加入认证考试题库,开展有针对性的认证考试。

四是将投并购流程纳入廉正合规的视野与流程中,事中加强对合规制度的了解和对标,评估廉洁风险状况;投后视具体情况采取不同的廉正管理对接方案。

五是以全球化视角推动合规落地。廉正部门联合国际法务、海外HR团队以及海外组织文化团队,在确保不违背所在国法律、不突破公司文化底线要求的情况下,对具体执行方式进行区别化对待。

四、将文化价值观嵌入到廉政合规体系中

阿里创办至今,业务、人员、管理模式不断发生着各种变化,但始终不变的就是文化价值观。这也是被外界津津乐道的“六脉神剑”,即客户第一、团队协作、拥抱变化、诚信、敬业、激情。阿里始终捍卫和坚守这些文化价值观,以诚信文化为核心基础和关键纽带,不断创新组织治理理念和各项具体举措,构建出整个经济体的廉洁治理机制。

作为公司治理的重要部分,阿里巴巴廉洁治理体系的搭建也是紧扣文化价值观,将诚信文化要求贯穿于合规制度建设、廉正机构设置、反腐防控策略制定、业务决策、管理标准与行动、绩效管理等,并确保传递到整个经济体的每个组织肌体,立志造就一个在全球企业中视诚信文化为最高行动标准的企业品牌。公司高层始终捍卫诚信文化底线,以此向全体员工清晰地传递公司要什么、不要什么。廉正问题上升至公司文化价值观层面,且是组织绩效管理中非常重要的指标之一。阿里推动廉洁治理的目的,不是“惩人”,而是“成人”,这样各部门、各子公司才会自觉和有足够动力去自上而下地推动合规管理,让业务线的管理者们成为廉正文化建设的主要推行者。

近年来,通过不断创新廉正合规体系,阿里巴巴(中国)有限公司获益颇多。一是有效打击了公司舞弊行为,为公司挽回了损失。二是有效提升了企业形象。2015年至2017年,阿里针对平台商家的问卷调查结果显示,越来越多的企业了解阿里内部一直在打击腐败,绝大多数平台商家认为阿里的反腐行动有效果。员工廉洁正直的形象逐渐被电商和公众认可。三是从长期来看,带来了经济利益。近几年来阿里每年都保持50%以上的增长速度,发现并惩处员工的舞弊行为并未影响其发展。2014年,阿里在纽约证券交易所正式挂牌上市。之所以能够通过美国资本市场监管者对上市企业的诸多严苛的法律法规,从而吸引大量海外投资,阿里的廉正合规体系化建设功不可没。

历史上的今天:

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